Estudo de Caso EB-2 NIW Green Card: Aprovação para Profissional de Compliance

Como o cliente planejava atuar diretamente com instituições financeiras individuais, o caso precisava demonstrar como esses esforços poderiam beneficiar o sistema financeiro como um todo, e não apenas essas instituições isoladamente. O desafio era explicar por que salvaguardas mais rígidas nessas organizações são importantes para o sistema financeiro como um todo.

Instituições menores podem ter menos recursos de compliance, mas ainda assim processam transações que podem expô-las à lavagem de dinheiro e a outros crimes financeiros. Redes criminosas costumam buscar instituições com controles mais fracos. Assim, falhas em uma organização podem gerar riscos que vão além de um único banco ou comunidade.

A equipe jurídica trabalhou com o cliente para explicar claramente como sua proposta de consultoria abordaria esses riscos em nível nacional. Sua atuação terá foco em treinar equipes de instituições financeiras menores, aprimorar programas de AML e ajudar profissionais de compliance a entender como criminosos movimentam e escondem dinheiro no sistema financeiro.

Seu trabalho estava alinhado com prioridades federais já estabelecidas relacionadas à lavagem de dinheiro, finanças ilícitas e tráfico de seres humanos. O Bank Secrecy Act exige que instituições financeiras se protejam contra a lavagem de dinheiro. O Departamento do Tesouro conduz uma estratégia nacional de combate às finanças ilícitas, a Financial Crimes Enforcement Network define prioridades para a área, e o programa Blue Campaign do Departamento de Segurança Interna (DHS) trabalha para conter o tráfico de seres humanos.

Cartas de profissionais de bancos, risco e negócios acrescentaram apoio externo à sua experiência e ao trabalho de consultoria proposto. Em vez de se basearem em elogios genéricos, elas descreveram a necessidade prática de treinamento e controles mais rígidos de AML em instituições menores, e explicaram como sua formação poderia ajudar a atender a essa necessidade.

O USCIS aprovou a petição EB-2 NIW do cliente sem um RFE. Em seguida, ele concluiu o processamento consular e recebeu seu green card, sendo agora residente permanente legal dos Estados Unidos.

Como residente permanente, o cliente agora pode construir sua prática de consultoria nos Estados Unidos. Ele planeja começar em um grande centro financeiro dos EUA e depois expandir para outras regiões. O trabalho cresce em etapas: primeiro treinando equipes em instituições menores, depois conectando bancos, reguladores e grupos de combate ao tráfico para que possam compartilhar o que aprendem. Ele também planeja criar uma força-tarefa que mantenha os profissionais atualizados sobre novas táticas criminosas.